港交所谴责刘玉辉

澎湃新闻记者 李晓青

4月8日，领地控股（06999.HK）公告称，公司及执行董事、主席及首席执行官刘玉辉因违反《上市规则》收到香港联交所纪律行动声明。

根据公告，2022年5月19日交易时段内，一名股票经纪强制出售刘玉辉通过其私人公司实际拥有的该公司约1%股份。在关键时间，刘玉辉委派其私人助理与该股票经纪联络。该股票经纪已事先通知该私人助理有关强制出售一事，并于完成强制出售后随即向其私人公司发出确认信。交易时段结束时，该公司股价下跌约84%。

交易时段后，港交所就该公司当日股价及成交量的异常波动向该公司作出查询，其中特别问到是否涉及该公司控股股东持有的该公司股份被强制出售。该公司向刘玉辉及另外两名执行董事作出查询后回复，表示并不知悉其有任何股份被强制出售。至傍晚时，经董事会批准后，该公司公布其控股股东并未抵押该公司股份，但未有提及刘玉辉实际拥有的股份遭强制出售一事。至2022年5月20日，刘玉辉完全得知强制出售一事，但却没有向公众或港交所澄清或提供最新信息。

港交所认为，领地控股未有因应港交所的查询披露强制出售事项。其回应不准确、不完备或具误导性。其公告也未有披露强制出售事项，当中具误导性地表示董事会已就相关事宜作出一切合理查询，但事实上他们并没有这样做。公告中也表示没有控股股东抵押该公司股份，但事实上被强制出售的股份其实已根据相关保证金账户的条款及条件被抵押给股票经纪。该公司在得知其较早前向公众及港交所披露的数据不准确、不完备或具误导性后，本应立即刊发公告及通知港交所以更正有关资料，但该公司没有这样做。

而刘玉辉本应以合理的技能、谨慎和勤勉行事，确保向港交所及公众提供的数据准确完备及不具误导性。他在批准就港交所的查询作出的响应及公告前，应至少主动向股票经纪及其私人助理作出查询，但他都没有这样做。他也不应在没有充足及有效监督的情况下，将其职务交给私人助理执行。即使刘玉辉本人于公告刊发时并不知悉强制出售一事，他也有责任在稍后得知较早前向公众及港交所披露的数据其实不准确、不完备或具误导性后尽快更正有关资料，但他同样没有这样做。

声明显示，港交所谴责领地控股及刘玉辉，并且刘玉辉需要于90天内完成20小时有关监管及法律议题及《上市规则》合规事宜的培训，当中包括以下内容各至少3小时：董事职责；《企业管治守则》；及《上市规则》第2.13条及第13章的规定。

本期编辑 邹姗